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兴业证券股份有限公司、东海证券股份有限公司 关于常柴股份有限公司保荐机构名称：兴业证券股份有限公司、东 被保荐公司简称：常柴股份海证券股份有限公司保荐代表人姓名：王凌霄 联系电话：021-20370631保荐代表人姓名：李立鸿 联系电话：021-20370631保荐代表人姓名：Wang Jiangqin 联系电话：021-20333333保荐代表人姓名：许钦 联系电话：021-20333333现场检查人员姓名：李立鸿、李荣涛、Wang Jiangqin、张海飞现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 12 日现场检查时间：2022 年 12 月 12 日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则等公司规章制度；查阅公司信息披露、三会会议资料，与公司董事、高级管理人员沟通交流。 √等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √性文件和本所相关业务规则履行职责 √露义务 √程序和信息披露义务（二）内部控制现场检查手段：查阅公司内部控制制度、公司内部审计报告；检查部门设置及职责分工；检查审计委员会会议资料；检查公司审计部和审计委员会构成、履行职责的情况。 √计部门 √门提交的工作计划和报告等 √进度、质量及发现的重大问题等 √计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √进行一次审计 √员会提交次一年度内部审计工作计划 √员会提交年度内部审计工作报告 √评价报告 √完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：查阅公司已披露公告、股东大会、董事会、监事会会议文件，与董事会秘书沟通等。 √披露管理制度的相关规定（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：查阅公司相关内部控制制度、审计报告，核查三会会议记录，与公司相关人员进行交流。 √间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √占用上市公司资金或者其他资源的情形 √等情形 √审批程序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段：了解募投项目实施及募集资金使用进展；查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件，查阅募集资金存放银行对账单等原始凭证；查阅董事会对募集资金使用的专项报告；与财务总监、董事会秘书等沟通交流。充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 √是否与招股说明书等相符（六）业绩情况现场检查手段：查阅公司财务报告，与董事、高级管理人员沟通交流，查阅同行业上市公司业绩公告，对财务报表进行分析等。（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。（八）其他重要事项现场检查手段：了解公司现金分红制度及其执行情况；查阅公司重大投资、重大合同等其他重要事项的相关文件资料、三会决议文件、信息披露文件等资料；网络搜索相关媒体报道。 √风险 √要求予以整改二、现场检查发现的问题及说明 经保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。上市公司“技术中心创新能力建设项目”募集资金投入进度较为缓慢，保荐机构将持续关注上市公司募集资金投资进度，并督促上市公司加快募集资金投入，以及做好相关信息披露工作。 上市公司前三季度经营业绩存在一定波动，且扣除非经常性损益后的净利润为负数，根据公司第三季度报告非经常性损益变动较大的主要原因为本年度公司直接持有的江苏厚生新能源科技有限公司股权公允价值变动收益增加所致。保荐机构将持续关注上市公司经营业绩变化情况，并督促上市公司做好信息披露工作。 （以下无正文）（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于常柴股份有限公司 2022 年度定期现场检查报告》之签署页）保荐代表人： 王凌霄 李立鸿 兴业证券股份有限公司（本页无正文，为《东海证券股份有限公司关于常柴股份有限公司 2022 年度定期现场检查报告》之签署页）保荐代表人： Wang Jiangqin 许钦 东海证券股份有限公司
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关键词：
苏常柴Ａ:
兴业证券、东海证券关于常柴股份有限公司2022年度定期现场检查报告
